Финансы

ФКЦБ проявляет строгость к управляющим компаниям

ФКЦБ России на своем заседании 14 января 2004 г. приняла решение приостановить действие лицензии на осуществление управления инвестиционными, паевыми и пенсионными фондами пермской УК «Парма-менеджмент» (бывшая АРК «Победа»), которая участвовала в конкурсе Минфина на управления пенсионными накоплениями, но была отстранена. А вот прошедшей конкурс УК «Доверие Капитал» ФКЦБ отказала в согласовании Правил внутреннего контроля.

ФКЦБ России на своем заседании 14 января 2004 г. приняла следующие решения:

…Приостановить действие лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами Общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Парма-Менеджмент» в связи с несоблюдением требований пункта 1 статьи 39 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах». (Примечание FH: Этот пункт, напомним, обязывает управляющую компанию "действовать разумно и добросовестно при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей".

…Отказать в согласовании Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма следующим организациям:

…ООО “Управляющая компания “Доверие Капитал”.

Данное решение принято в связи с нарушением организациями требований Закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”, а именно: в связи с отсутствием в представленных Правилах порядка обеспечения конфиденциальности информации.

comments powered by Disqus