ФКЦБ России на своем заседании 14 января 2004 г. приняла следующие решения:
…Приостановить действие лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами Общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Парма-Менеджмент» в связи с несоблюдением требований пункта 1 статьи 39 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах». (Примечание FH: Этот пункт, напомним, обязывает управляющую компанию "действовать разумно и добросовестно при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей".
…Отказать в согласовании Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма следующим организациям:
…ООО “Управляющая компания “Доверие Капитал”.
Данное решение принято в связи с нарушением организациями требований Закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”, а именно: в связи с отсутствием в представленных Правилах порядка обеспечения конфиденциальности информации.