-
В соответствии с подпунктом “ж” пункта 11 Правил организации и проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08 мая 2003 г. № 266, претендент на участие в конкурсе предоставляет организатору конкурса “инвестиционную декларацию, включающую только те виды активов, в отношении которых у претендента имеется опыт осуществления деятельности в качестве управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов”. Что подразумевается под понятием “инвестиционная декларация” в этом случае? Какие разделы необходимо включить в текст инвестиционный декларации?
Понятие “инвестиционной декларации” определено в статье 27 Федерального закона “Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации”. Кроме того, может быть использована форма инвестиционной декларации, установленная приложением 3 к Типовому договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией, отобранной по конкурсу, утвержденному постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2003 г. № 395 “О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений”.
-
Как подтвердить соответствие управляющей компании требованию Постановления № 266 об отсутствии задолженности за 2 года?
В соответствии с приказом Минфина России от 04.07.2003 № 60н приложением к заявке на участие в конкурсе должна являться справка территориального органа МНС России о наличии (отсутствии) просроченной задолженности перед бюджетами всех уровней за 2 финансовых года, предшествующих году подачи заявки. Во исполнение этого требования может быть представлена справка о наличии (отсутствии) указанной задолженности либо в течение всего двухлетнего периода, либо на три даты, охватывающие указанный двухлетний период: на 01.01.2001, на 01.01.2002, на 01.01.2003. Форма справки может быть аналогична форме, которая установлена Приложением 4 к приказу МНС России от 06.05.2002 № БГ-3-07/241.
-
Повлияет ли размер расходов и вознаграждения, предлагаемый участником конкурса для включения в текст договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, на решение конкурсной комиссии?
Не повлияет, если размер расходов и вознаграждения не превышает требований Федерального закона “Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации” и Типового договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией, отобранной по конкурсу, утвержденному постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2003 г. № 395 “О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений”.
Какого-либо подтверждения предлагаемых размеров расходов и вознаграждения управляющей компании не требуется.
-
Каков формат представления инвестиционных портфелей для застрахованных лиц? Вправе ли управляющая компания указывать в заявке несколько инвестиционных портфелей?
Если управляющая компания намерена вести только один инвестиционный портфель, соответствующий пункт заявки не заполняется. Если управляющая компания планирует предложить несколько портфелей, в конкурсной заявке указывается только их наименование. Особенности каждого портфеля указываются в инвестиционной декларации, предоставляемой на конкурс, согласно подпункту "ж" пункта 11 Правил организации и проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 8 мая 2003 г. № 266.
-
Как указать в заявке, является ли управляющая компания аффилированным лицом специализированного депозитария, если конкурс по отбору специализированного депозитария будет позже, чем подача документов на конкурс управляющих компаний?
Если у управляющей компании нет ни одного аффилированного специализированного депозитария, то она указывает в заявке, что у управляющей компании отсутствуют аффилированные специализированные депозитарии. Если у управляющей компании имеются аффилированные специализированные депозитарии, то в заявке она указывает, что она аффилирована со специализированными депозитариями, и указывает, с какими именно.
-
Каким образом осуществляется расчет стоимости активов акционерных и паевых инвестиционных фондов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании?
Расчет размера активов паевых инвестиционных фондов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании, осуществляется на основании справки о стоимости чистых активов (строка “Итого активов”), составленной на соответствующую дату в соответствии с Положением о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов открытых паевых инвестиционных фондов, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 25 мая 1998 г. № 14, и Положением о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов интервальных паевых инвестиционных фондов, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 21 мая 1998 г. № 12.
Расчет размера активов акционерных инвестиционных фондов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании, осуществляется на основании заверенной специализированным депозитарием справки о стоимости активов (строка “Итого активов”), составленной на соответствующую дату в соответствии с Временным положением о порядке расчета стоимости активов, составе и структуре активов инвестиционных фондов, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 28 мая 1998 г. № 18.
В целях подтверждения соответствующего показателя в заявке на участие в конкурсе указанные справки, подписанные представителем специализированного депозитария, ответственный за осуществление контроля за управлением имуществом фонда, прилагаются к заявке.
-
Каким образом осуществляется расчет стоимости пенсионных резервов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании?
Расчет стоимости пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, находящихся в доверительном управлении управляющей компании, осуществляется на основе бухгалтерского баланса пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, находящихся у нее в доверительном управлении (строка "Итого активов").
В целях подтверждения соответствующего показателя в заявке на участие в конкурсе указанный баланс прилагается к заявке. При этом рекомендуется представить документ специализированного депозитария, подтверждающий стоимость пенсионных резервов негосударственного пенсионного фондов, указанную в балансе.
-
Соответствует ли специалист управляющей компании требованиям, предъявляемых к должностным лицам управляющих компаний - участников конкурса, если он имеет аттестат старого образца (форма, которая выдавалась до 2000 года и действует бессрочно) и стаж работы более двух лет в управляющей компании?
Квалификационный аттестат специалиста должен являться действующим в соответствии с нормативными правовыми актами ФКЦБ России, на дату подачи заявки для участия в конкурсе.
-
Соответствует ли руководитель управляющей компании требованию к стажу работы, если его стаж работы в должности руководителя управляющей компании составляет более двух лет с учетом его работы в качестве руководителя отдела (управления) в организации - профессиональном участнике рынке ценных бумаг или управляющей компании?
Для определения соответствия руководителя управляющей компании пункту “е” Требований к участникам конкурса и должностным лицам, проводимого в 2003 году конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 26 июня 2003 г. № 390, должны использоваться определения руководителя высшего звена и руководителя среднего звена, предусмотренное Положением о системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 5 июля 2002 г. № 27/пс.
-
Соответствует ли руководитель или специалист управляющей компании требованиям к опыту работы, если указанный руководитель или специалист работает в управляющей компании по трудовому договору на условиях совместительства с занесением записи о работе в трудовую книжку? Как быть со специалистами, которые работают по совместительству без занесения записи об этом в трудовую книжку, как в этом случае будет подтверждаться опыт работы?
Необходимый опыт работы подтверждается соответствующими записями в трудовой книжке. При отсутствии соответствующих записей в случае совместительства необходимо представить копию трудового договора.
-
О каком регламенте идет речь в пункте “з” Требований к участникам конкурса и должностным лицам, проводимого в 2003 году конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 26 июня 2003 г. № 390?
В указанном пункте речь идет о внутреннем регламенте управляющей компании, определяющем порядок принятия решений по инвестированию средств пенсионных накоплений, обеспечивающем контроль за рисками при совершении операций по инвестированию средств пенсионных накоплений, контроль за использованием и сохранностью средств, переданных в доверительное управление, документооборот в управляющей компании и между управляющей компанией и специализированным депозитарием, а также защиту служебной информации об операциях по инвестированию средств пенсионных накоплений от несанкционированного доступа. Указанный регламент является внутренним документом управляющей компании, утверждаемым советом директоров (наблюдательным советом), а при его отсутствии – общим собранием акционеров (участников) управляющей компании с учетом Методических рекомендаций по разработке внутренних регламентов управляющих компаний по инвестированию средств пенсионных накоплений, утвержденных распоряжением ФКЦБ России от 9 июля 2003 г. № 03-1406/р.
-
Представлять ли в пакете конкурсной документации копии договора страхования и кодексы профессиональной этики управляющей компании?
Так как требования по предоставлению копий договоров страхования и кодексов профессиональной этики в конкурсных требованиях нет, копии указанных договоров представлять не следует.
-
Как должно быть определено вознаграждение (в процентах от СЧА или от дохода)?
В соответствии со статьей 16 Федерального закона “Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации” и пунктом 51 Типового договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией, отобранной по конкурсу, утвержденному постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2003 г. № 395 “О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений”, размер вознаграждения должен определяться в процентах от дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений.
-
Каким образом представитель организатора конкурса может поставить на описи документов отметку о принятии документов, подаваемых вместе с заявкой, если заявка и прилагаемые к ней документы запечатаны в конверте?
В соответствии с пунктом 11 Конкурсной документации, предоставляемой управляющим компаниям, претендующим на участие в конкурсе, утвержденным приказом Минфина России от 4 июля 2003 г. № 60н, заявка с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в ней показатели, подается в запечатанном конверте.
Документы, предусмотренные пунктом 11 Правил организации и проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08 мая 2003 г. № 266, не вкладываются в указанный конверт. В опись включается перечень указанных документов, а также следующая запись:
“Заявка на участие в конкурсе по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, запечатанный конверт – 1 экз.”.
-
Как будут подтверждаться требования подпунктов “г”, “д” и “ж” пункта 6 Правил организации и проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08 мая 2003 г. № 266?
Соблюдение требования подпункта “г” пункта 6 Правил организации и проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08 мая 2003 г. № 266, в соответствии с которым к участию в конкурсе допускаются управляющие компании, в отношении которых не применялись процедуры банкротства или санкции в виде аннулирования лицензии на деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами в течение последних 2 лет, подтверждается ФКЦБ России по запросу организатора конкурса.
Соблюдение требования подпункта “д” пункта 6 Правил организации и проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08 мая 2003 г. № 266, в соответствии с которым к участию в конкурсе допускаются управляющие компании, не имеющие убытков за 2 года, предшествующие году подачи заявки на участие в конкурсе, подтверждается на основании бухгалтерского баланса, представление которого обязательно в соответствии с пунктом 11 указанных Правил.
Соблюдение требования подпункта “ж” пункта 6 Правил организации и проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08 мая 2003 г. № 266, в соответствии с которым к участию в конкурсе допускаются управляющие компании, которые и должностные лица которых не имеют взысканий за административные правонарушения в сфере рынка ценных бумаг и финансовых услуг, подтверждается ФКЦБ России по запросу организатора конкурса.
-
Как подтверждается отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления?
Требуется представление соответствующей справки из ГИЦ МВД России, информационных центров МВД, ГУВД, УВД (приказ МВД России от 1 ноября 2001 г. № 965).
-
В соответствии с пунктом 6 Конкурсной документации, предоставляемой управляющим компаниям, претендующим на участие в конкурсе, утвержденным приказом Минфина России от 4 июля 2003 г. № 60н, “заявка на участие в конкурсе вместе с документами, подтверждающими указанные в ней показатели, подается в запечатанном конверте”. Означает ли это, что все сопутствующие заявке документы должны быть вместе с заявкой запечатаны в один конверт?
В соответствии с пунктом 11 Конкурсной документации, предоставляемой управляющим компаниям, претендующим на участие в конкурсе, утвержденным приказом Минфина России от 4 июля 2003 г. № 60н, заявка с приложением документов, подтверждающих содержащиеся в ней показатели, подается в запечатанном конверте.
Документы, предусмотренные пунктом 11 Правил организации и проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08 мая 2003 г. № 266, не вкладываются в указанный конверт.
-
Следует ли в графе “Значение” бланка заявки на участие в конкурсе указывать:
- в пунктах 5 и 6 (убытки отсутствуют, задолженность отсутствует в течение ___ полных лет) - реальное количество лет, в течении которого отсутствуют данные показатели, либо достаточно проставить цифру 2;
- в пункте 8 (активы в управлении) и 11 (размер собственных средств) - действительную сумму, находящуюся в управлении (размер собственных средств), округляя ее до миллионов рублей, либо достаточно зафиксировать требуемый минимум;
- в пункте 9 (использование участником конкурса внутренних регламентов) – об использовании или о наличии внутренних регламентов по инвестированию средств пенсионных накоплений.
- Что следует указать в пункте 13 (количество лиц, входящих в коллегиальный исполнительный орган), если у претендента в соответствии с учредительными документами отсутствует коллегиальный исполнительный орган?
В пунктах 5, 6 и 8 заявки в графе “значение” указывается фактическое значение соответствующего показателя.
В пункте 9 указывается “Регламенты используются”, если в управляющей компании утверждены соответствующие регламенты. При отсутствии этих регламентов указывается “Регламенты не используются”.
В пункте 13, в случае если в управляющей компании не создан коллегиальный исполнительный орган, указывается “Коллегиальный исполнительный орган отсутствует”. Данный показатель подтверждается копиями учредительными документами управляющей компании, представляемых в соответствии с пунктом 11 Правил организации и проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08 мая 2003 г. № 266.
-
Согласно приказу Министерства финансов российской федерации от 04.07.2003 № 60н приложением к Заявке на участие в конкурсе должны являться копии договоров доверительного управления активами. Какой документ должен быть представлен для паевых инвестиционных фондов?
Копии правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, зарегистрированных ФКЦБ России.
-
Что считать заверением аудитором бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках?
Достаточно представления аудиторского заключения.
-
В соответствии с пунктом 4 приложений к заявке претендент должен представить копии договоров доверительного управления средствами инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Подтверждением какого пункта заявки являются копии указанных договоров. Должны ли представленные копии указанных договоров содержать сведения о размере активов, находящихся в управлении претендента на основании данных договоров? Будут ли удовлетворять требования конкурса копии указанных договоров, если они не содержат информации о размере активов, переданных в доверительное управление по данным договорам?
Представление копий договоров доверительного управления средствами инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов является подтверждением пункта 10 заявки. Нормативные правовые акты, определяющие требования к конкурсу, не устанавливают специальных требований к указанным договорам, в частности, требования об обязательном указании в договорах размера активов, переданных в доверительное управление.
14 августа 2003
Разъяснения (от 14.08) Министерства финансов РФ по конкурсу управляющих компаний
Министерство финансов РФ дает более подробные разъяснения в отношении порядка проведения конкурсов по отбору управляющих компаний.